Aduanas y Protección Fronteriza de EE. UU.: Importación de piedra natural de Canadá a EE. UU.

APROBACIÓN DE LA OMB N.º 1651-0064 DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD NACIONAL FECHA DE VENCIMIENTO 31/12/2020

Aduanas y Protección Fronteriza de EE.UU.

FORMULARIO DE CREAR/ACTUALIZAR IDENTIDAD DE IMPORTADOR

Título 19 del Código de Reglamentos Federales 24.5
Como importador, destinatario u otra parte incluida en el bloque 1, usted es responsable de la validez de la información proporcionada en este documento. Cualquier agente de aduanas o tercero que presente la información en su nombre solo está obligado a transmitir dicha información a la Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza (CBP).

INSTRUCCIONES TIPO DE ACCIÓN

Notificación de número de identificación: marque esta casilla si esta es su primera solicitud de servicios con CBP o si su número de importador actual está inactivo y desea activar este número.

Cambio de nombre: marque esta casilla si el número de importador está registrado pero hay un cambio de nombre. Cambio de dirección : marque esta casilla si el número de importador está registrado pero hay un cambio de dirección.

Para actualizaciones que involucren cambios a un IOR existente que no sean un “Cambio de nombre” y “Cambio de dirección”, el “TIPO DE ACCIÓN” debe dejarse en blanco.

NOTA – Si se solicita un “Cambio de dirección” y/o “Cambio de nombre” para un importador u otra parte que tiene una fianza activa registrada en CBP, entonces se debe acompañar este documento de cambio con un anexo de nombre y/o dirección, a menos que el anexo no sea requerido para la fianza de conformidad con una prueba de CBP anunciada en el Registro Federal, como el Programa de prueba eBond de CBP, o no sea requerido por las regulaciones de CBP.

SECCIÓN 1 - NOMBRE Y NÚMERO DE IDENTIFICACIÓN

1A - Nombre del importador/empresa/particular: indique el nombre legal completo de la empresa o persona que importará o solicitará el servicio o el pago. Si presenta este documento como consignatario de la transacción de importación, debe completar las secciones 1 y 2 en su totalidad.

1B - IRS/SSN - Complete este bloque si se le ha asignado un número de identificación de empleador del Servicio de Impuestos Internos (IRS) o un Número de Seguro Social (SSN). Si no se le ha asignado un número de identificación de empleador del IRS ni un Número de Seguro Social (SSN), se deberá escribir la palabra “NINGUNO” en 1B. El SSN debe pertenecer al director o propietario de la empresa.

1C - DIV/AKA/DBA - Complete este bloque si un importador es una división de otra empresa (DIV), también es conocido bajo otro nombre (AKA) o realiza negocios bajo otro nombre (DBA).

1D - Complete este bloque sólo si se utiliza el Bloque 1C.

1E - Solicitud de Número Asignado por la CBP - Complete este bloque si no tiene un número de identificación de empleador del IRS ni un SSN y necesita un Número Asignado por la CBP, o elige usar un Número Asignado por la CBP en lugar de su SSN. Si tiene un número de identificación de empleador del IRS al momento de enviar este formulario, ese número se convertirá automáticamente en su número de identificación de importador y no se emitirá ningún Número Asignado por la CBP. TENGA EN CUENTA: Un Número Asignado por la CBP es solo para uso de la CBP y no reemplaza la inclusión de un SSN o un número de identificación de empleador del IRS en este formulario. Si ha elegido solicitar un Número Asignado por la CBP en lugar de su SSN, debe proporcionar su "Puesto de trabajo en la empresa " , nombre y SSN en el Bloque 3J de este formulario . En general, se emitirá un Número Asignado por la CBP a empresas o individuos extranjeros, siempre que no exista un número de identificación de empleador o SSN del IRS para el solicitante. El solicitante puede optar por seguir utilizando el número asignado por la CBP incluso si posteriormente adquiere un SSN. Si se completa el bloque 1E, la CBP emitirá un número asignado e informará al solicitante. Este número de identificación se utilizará para todas las transacciones futuras de la CBP cuando se requiera un número de identificación. Si se obtiene un número de identificación de empleador del IRS, un número de Seguro Social o ambos después de que la CBP haya asignado un número de identificación, no se deberá presentar un nuevo formulario 5106 de la CBP a menos que la CBP lo solicite.

1F - Número asignado por CBP : complete este bloque si ya se le ha asignado un número asignado por CBP y hay un cambio solicitado en el bloque " Tipo de acción ".

1G - Tipo de empresa: Seleccione la descripción que describa con precisión su empresa. Una sociedad de responsabilidad limitada (LLC) no es una corporación; es una forma jurídica de empresa que ofrece responsabilidad limitada a sus propietarios.

1H - Proporcione una estimación del número de entradas que se importarán a los EE. UU. en un año, si usted es un importador registrado.

1I - Marque las casillas que indicarán cómo se utilizarán el nombre y el número de identificación. Si no se indica el rol de la parte, puede seleccionar “ Otro ” y luego indicar el rol específico de la parte ( por ejemplo, transportista, firma de corretaje de aduanas autorizada, estación de carga de contenedores, operador de zona de comercio exterior/almacén comercial, estación de inspección de contenedores o entrega a la parte).

1J a 1M : si actualmente es un participante activo en un programa de asociación de CBP, proporcione el código del programa en el Bloque 1J al Bloque 1M del Formulario 5106 de CBP revisado y no se requerirá la información que se encuentra en la Sección 3 del Formulario CBP revisado. (p. ej., Asociación Aduanera y Comercial Contra el Terrorismo - CTPAT, Autoevaluación del Importador - ISA)

SECCIÓN 2- INFORMACIÓN SOBRE LA DIRECCIÓN
2A - DIRECCIÓN POSTAL (Dirección postal de la entidad comercial o persona física mencionada en la sección 1)

Dirección postal 1 : este bloque debe completarse siempre. Puede ser o no la ubicación física. Inserte un número de apartado postal o un número de calle que represente la primera línea de la dirección postal. Para una dirección postal en EE. UU. o Canadá, se puede insertar información adicional sobre la dirección postal. Si se proporciona un número de apartado postal para la dirección postal, se debe proporcionar una segunda dirección (ubicación física) en 2B. Esta línea no puede tener más de 32 caracteres .

Dirección 2 : Si corresponde, este bloque debe completarse siempre con el número de apartamento, suite, piso y/o habitación. Esta línea no puede tener más de 32 caracteres .

Ciudad - Inserte el nombre de la ciudad donde se encuentra la dirección postal del importador.

Estado/Provincia : Para una dirección postal de EE. UU., Canadá o México, se debe proporcionar un código alfabético de 2 caracteres que represente el estado o la provincia. Todas las demás direcciones extranjeras deben ingresar un código alfabético de 2 caracteres o, si no existe, “FN” en el bloque “Estado/Provincia”.

Código postal : para una dirección postal de EE. UU., inserte un código postal numérico de 5 o 9 dígitos según lo establecido por el Servicio Postal de EE. UU. Para una dirección postal de Canadá, inserte un código postal canadiense. Para una dirección postal de México, deje en blanco. Para todas las demás direcciones postales extranjeras, se puede insertar un código postal.

Tipo de dirección : Marque la casilla que describe esta dirección.
Código ISO de país : para una dirección postal de EE. UU., déjelo en blanco. Para cualquier dirección postal extranjera, incluidos Canadá y México, inserte un

Código alfabético de la Organización Internacional de Normalización (ISO) de 2 caracteres que representa el país.

2B - DIRECCIÓN DE LA UBICACIÓN FÍSICA - Proporcione la dirección asociada con la empresa o la persona. Esta dirección no puede ser un apartado postal, un centro de servicios comerciales, etc. La dirección asociada con la empresa puede ser la dirección del domicilio del principal. No es necesario proporcionar la dirección de la ubicación física en el formulario si es la misma que la dirección postal .

Dirección 1- Si el lugar de negocios es el mismo que la dirección postal, déjelo en blanco. Si es diferente de la dirección postal, inserte la dirección comercial de la empresa en este espacio. Se debe proporcionar una segunda dirección que represente el lugar de negocios de la empresa si la dirección postal es un apartado postal o un cajón. Esta línea no puede tener más de 32 caracteres .

Dirección 2 : Si corresponde, este bloque debe completarse siempre con el número de apartamento, suite, piso y/o habitación. Esta línea no puede tener más de 32 caracteres .

Ciudad : inserte el nombre de la ciudad para la dirección comercial.

Estado/Provincia : para una dirección física en Estados Unidos, Canadá o México, se debe proporcionar un código alfabético de 2 caracteres que represente el estado o la provincia. Todas las demás direcciones extranjeras deben ingresar un código alfabético de 2 caracteres o, si no existe, “FN” en el bloque “Estado/Provincia”.

Código postal : para una dirección comercial en EE. UU., inserte un código postal numérico de 5 o 9 dígitos según lo establecido por el Servicio Postal de EE. UU. Para una dirección en Canadá, inserte un código postal canadiense. Para una dirección en México, deje el espacio en blanco. Para todas las demás direcciones extranjeras, se puede insertar un código postal.

Código ISO de país : para una dirección en EE. UU., déjelo en blanco. Para cualquier dirección en el extranjero, incluidos Canadá y México, inserte un código ISO alfabético de 2 caracteres que represente el país.

Tipo de dirección : Marque la casilla que describe esta dirección.
2C - Número de teléfono : el número de teléfono y la extensión. 2D - Número de fax : el número de fax.

2E - Dirección de correo electrónico - El correo electrónico. 2F - Sitio web - El sitio web.

SECCIÓN 3 - INFORMACIÓN DE LA EMPRESA En la mayoría de los casos, los elementos de datos de esta sección son opcionales. Sin embargo, si seleccionó la opción "Tengo un SSN, pero deseo usar un número asignado por CBP en todos mis documentos de entrada " en el Bloque 1E, debe proporcionar su " Cargo en la empresa ", nombre y SSN en el Bloque 3J .

La ausencia de información en la sección 3 afectará la capacidad de CBP de comprender completamente el nivel de riesgo en transacciones posteriores y podría resultar en un retraso en la liberación de la carga o en el procesamiento del reembolso.

3A - Proporcione una breve descripción de su negocio.
3B - Complete este campo si conoce el código del Sistema de Clasificación Industrial de América del Norte (NAICS) según lo define el Departamento de

Comercio . Proporcione su código NAICS de 6 dígitos.
3C - Si está disponible, proporcione el número Dun & Bradstreet del nombre que se presentó en la sección 1.

3D - Si usted es un importador que presenta su propia declaración y utiliza su propio código de declarante, o un corredor que también mantiene un número de identificación, proporcione el código de declarante que utilizará para realizar negocios con CBP.

3E - Indique el año en que se constituyó su empresa.
3F - Información comercial relacionada: incluya el nombre y el número de identificación del empleador del IRS, el número de Seguro Social o el número asignado por CBP.

Número de cada negocio relacionado e indique si es un negocio relacionado actual o anterior. 3G - Indique la información bancaria principal de la empresa que figura en 1B.

3H - Certificado o Acta Constitutiva - Indique el estado de 2 dígitos o inserte un código ISO alfabético de 2 caracteres que represente el país en el que se presentaron las actas constitutivas de la empresa. ( Según corresponda )

3I - Certificado o Acta Constitutiva - Indique el expediente, la referencia, la entidad, la emisión o el número de identificación único del certificado o acta constitutiva, la acta constitutiva extranjera o el número de registro comercial. ( Según corresponda )

3J - Estructura comercial/Beneficiario final/Funcionario de la empresa : el beneficiario final es cualquier individuo o grupo de individuos que, ya sea directa o indirectamente, tiene el poder de votar o influir en las decisiones de transacción con respecto a un valor específico o alguien que tiene los beneficios de la propiedad de un valor (finanzas) o propiedad y, sin embargo, no posee nominalmente el activo en sí. El beneficiario final/funcionario de la empresa debe tener conocimiento comercial financiero y de importación de la empresa mencionada en la sección 1 y la autoridad legal para tomar decisiones en nombre de la empresa mencionada en la sección 1 con respecto a ese conocimiento. Tenga en cuenta que, en la mayoría de los casos, el SSN o " Número de pasaporte ", " País de emisión ", " Fecha de vencimiento del pasaporte " y " Tipo de pasaporte " , en ausencia de un SSN, son opcionales en este bloque. Sin embargo, si se selecciona la opción "Tengo un SSN, pero deseo usar un número asignado por CBP en todos mis documentos de entrada" en el Bloque 1E, se debe proporcionar su "Título del puesto en la empresa", nombre y SSN en este bloque.